Комплаенс-аудит

Комплаенс-аудит различного уровня. Проводим аудит на предмет выявления рисков возникновения убытков из-за не намеренного несоблюдения законодательства, некорректного составления внутренних документов организации, несоблюдения стандартов саморегулируемых организаций (если такие стандарты или правила являются обязательными для организации), а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов. Вырабатываем комплекс мер исключения выявленных рисков.

Комплаенс-аудит различного уровня.

Проводим аудит на предмет выявления рисков возникновения убытков из-за не намеренного несоблюдения законодательства, некорректного составления внутренних документов организации, несоблюдения стандартов саморегулируемых организаций (если такие стандарты или правила являются обязательными для организации), а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов.

Вырабатываем комплекс мер исключения выявленных рисков.

Мы являемся экспертами и практиками в сфере комплаенс (Compliance) и консультируем в области корпоративного права, финансов и банкинга.

Исключить неудобные и рискованные ситуации, безграмотное и бездумное поведение партнеров.

Работая в иностранных юрисдикциях имеется риск столкнуться со сложностями, вызванными необходимостью проведения углубленных и комплексных проверок благонадежности потенциальными контрагентами.

Наши специалисты помогают подготовиться и пройти проверки любой сложности независимо от юрисдикции интересов.

Мы имеем необходимую аккредитацию и соответствующие лицензии для осуществления указанной деятельности в большинстве востребованных юрисдикциях.

Услуги по подготовке документов, заполнению анкет, проведению переговоров, защите интересов клиента, а также широкий диапазон представительских услуг (от телефонных переговоров до заключения контракта в интересах клиента).

Эффективный инструмент для проверки деятельности организаций

Комплаенс-аудит – это система мероприятий, цель которых в организации тщательной проверки работы организации на предмет соответствия юридическим нормам международного и российского законодательства. Это позволяет изучить внутренние документы, распорядительные акты управляющей организации. В процессе работы производится обстоятельная экспертиза нормативно – правовой базы. Определяется степень соответствия требованиям безопасности.

Любое предприятие организует свою работу исходя из правила, установленных законодательными актами и внутренними документами. Проведение контроля за исполнением данных правил дает возможность избежать штрафные санкции и другие наказания. Подобная система является самостоятельной, Ее работа организуется на постоянной основе.

Услуга Комплаенс-аудит заключается в изучении следующих рисков, возникающих в работе предприятия:

— Нарушения требований законодательства при проведении финансовых операций;

— Действия коррупционного характера и служебные злоупотребления;

— Возможная угроза внешних угроз (рейдерские захваты, хищения, различные противоправные действия);

— Риск финансовой несостоятельности, плохой бизнес – репутации;

— Нарушения юридических норм в следствие некомпетентности сотрудников компании;

— Угрозы, связанные с производственными и информационными потерями.

Очень важную роль комплаенс-аудит играет в организации бизнеса за рубежом. Иностранными компаниями ежедневно совершается множество различных операций. Особенное значение такой контроль имеет для финансовых организаций. В других областях нет жестких правил, и потому система их проверки отличается гибкостью. Размер организации не имеет значения для контроля. Все участники бизнеса обязаны строить свою работу с соблюдением нормативных и законодательных документов.

Каждая сделка проверяется с использованием комплаенс контроля. Это дает стопроцентные гарантии, что компания не:

— Лишиться лицензионных документов, дающих право организации деятельности в той или иной области;

— Получит запрет, касающийся приостановления действия счетов;

— Совершит операции, которые будут признаны недействительными;

— Не нанесет урон своей бизнес – репутации по причине потери инвестиционной привлекательности;

— Понесет наказание в виде штрафных санкций за непрофессиональную работу своих сотрудников;

— Станет объектом для проведения выездных проверок.

Услуга Комплаенс-аудит с точки зрения международного права выполняет определенные функции. Она имеет официальный статус и независимый характер. Полностью исключен конфликт интересов. Сотрудники компании должны быть полностью подотчетны системе. В ходе проверок должен обеспечиваться доступ к внутренней информации. Для достижения качественного результата необходимо хорошее ресурсное обеспечение. Следует сформировать эффективную систему взаимодействия с контрольными и надзорными органами.

Исключим любые риски

Мы предлагаем заказать Комплаенс-аудит компаниям, занятым в разных сферах деятельности. Наша главная задача – это правильная оценка степени защиты клиентов от всевозможных рисков. В конце проверки мы предоставляем полный пакет документов. В него включены не только отчеты о проделанной работы. Наши специалисты составляют план устранения как внешних, так и внутренних угроз.

Провести Комплаенс-аудит силами наших опытных сотрудников – это значит получить:

— Полный пакет полезной и удобной в работе документации;

— Стопроцентные гарантии высокого качества и законной обоснованности аудита;

— Надежную информационную безопасность;

— Решение самых сложных проектов на основе комплексного подхода;

— Максимальную гарантию исключения любых рисков по раскрытию коммерческой тайны, утечке персональных данных;

— Возможность качественной оценки соблюдения международных требований и соответствия самым продуктивным мировым системам информационной безопасности.

Мы разработаем систему мероприятий по подробному анализу бизнес – схем компаний. Проверим заключенные сделки на соответствие российскому законодательству. Поможем доказать легитимность действий заказчика, отразить претензии со стороны органов законодательной, исполнительной власти. Выявим с максимальной точностью возможные зоны риска, представляющие наибольшую угрозу вашей бизнес – деятельности. Дадим правовую оценку вероятным негативным последствиям в работе вашей компании.